昨天是《上市公司非流通(tōng)股股份轉讓業務辦理(lǐ)規則》正式實施後的(de)第一個(gè)交易日，據記者向各方面了(le)解，昨天相關業務已經開始辦理(lǐ)，已有股份轉讓雙方及有意出讓或受讓非流通(tōng)股股份的(de)投資者在交易所辦理(lǐ)相關登記和(hé)申請公開股份轉讓信息。

    交易所同時(shí)還(hái)接到不少咨詢電話(huà)，較多(duō)是詢問此前受限制的(de)占公司總股本5%以下(xià)的(de)非流通(tōng)股的(de)轉讓問題。

    據悉，昨天深交所并未有非流通(tōng)股轉讓業務正式成交。可(kě)能是擔心近期脆弱敏感的(de)市場(chǎng)經不起風吹草(cǎo)動，記者所接觸的(de)相關人(rén)士都相當謹慎，不願透露具體的(de)業務量，隻表示業務相當正常，而公開股份轉讓信息以交易所公開信息爲準。  

    根據記者的(de)理(lǐ)解，所謂業務正常，是指與此前一直在進行的(de)場(chǎng)外非流通(tōng)股轉讓相比，并沒有出現許多(duō)投資者所擔心的(de)非流通(tōng)股轉讓驟增的(de)現象。而據節前最後一天出台的(de)《實施細則》，交易所将于每月(yuè)的(de)最後一個(gè)工作日統一公布公開股份轉讓信息，信息有效期根據股份持有人(rén)的(de)申請在1至6個(gè)月(yuè)期限内确定。

    有關人(rén)士再次強調，新規則實施目的(de)是規範原來(lái)早已存在的(de)非流通(tōng)股轉讓，制止非法的(de)場(chǎng)外交易；在業務辦理(lǐ)過程中，交易所隻負責對(duì)主體資格、相關手續和(hé)文件等的(de)審核，并不是組織交易。

    記者同時(shí)注意到，新的(de)“實施細則”相比此前出台的(de)“業務辦理(lǐ)規則”，出現了(le)一些值得(de)關注的(de)新變化(huà)。

    其一是對(duì)于自然人(rén)的(de)參與進行了(le)限制。據細則規定，隻有在依司法裁決受讓、經有權機關批準受讓以及法律法規規定的(de)可(kě)以受讓的(de)其他(tā)情形這(zhè)三種情況下(xià)，自然人(rén)才可(kě)以受讓上市公司股份。

    其二是，“業務辦理(lǐ)規則”中涉及到委托證券公司代辦股份轉讓手續的(de)規定，如“受托證券公司向證券交易所提出受讓申請的(de)，接受委托的(de)證券公司在收到股份受讓申請後，應當協助委托人(rén)達成股份轉讓協議(yì)，并按照(zhào)本規則的(de)規定代爲辦理(lǐ)股份轉讓确認和(hé)過戶登記手續”，并對(duì)券商代辦業務的(de)收費進行了(le)說明(míng)，規定“可(kě)比照(zhào)證券行業投資咨詢、發行承銷業務的(de)現行收費作法，向委托人(rén)收取合理(lǐ)費用(yòng)”。而新“實施細則”則回避了(le)這(zhè)一問題，隻是聲明(míng)“證券公司代爲辦理(lǐ)股份轉讓業務的(de)相關規定另行制定。”

    市場(chǎng)人(rén)士據此認爲，管理(lǐ)層回避券商代辦的(de)規定，實際上也(yě)就等于對(duì)于券商代辦業務暫時(shí)還(hái)沒有開閘。造成這(zhè)一變化(huà)的(de)原因可(kě)能是考慮到市場(chǎng)的(de)承受程度，避免非流通(tōng)股轉讓業務的(de)含義被人(rén)爲擴大(dà)。