作爲一線監管機構，各地證監局的(de)工作成效事關證券監管和(hé)市場(chǎng)基礎制度建設的(de)全局。在去年，随著(zhe)轄區(qū)監管責任制的(de)全面落實，各地派出機構在證券期貨監管中發揮了(le)主力軍作用(yòng)。今年是國九條落實的(de)關鍵之年，各地證監局根據全國證券期貨監管工作會議(yì)精神，紛紛制訂了(le)各自的(de)今年工作重點，以進一步幫助上市公司完善治理(lǐ)結構，促進證券期貨機構規範發展，從而更有效地保護投資者利益。
　　摸清家底 分(fēn)類監管
　　爲提高(gāo)監管有效性，不少地方證監局今年均提出，要對(duì)轄區(qū)内證券公司、上市公司進行深入調查摸底，以便區(qū)别對(duì)待，分(fēn)類監管。
　　如深圳證監局就将“自查與核查相結合，摸清底數”列爲機構監管工作的(de)首要重點。據了(le)解，深圳證監局要求轄區(qū)證券公司進行自查自糾，并督促其自我整改，同時(shí)也(yě)加強對(duì)證券公司經營信息的(de)監管力度，大(dà)力做(zuò)好年報披露工作，并借助專業機構的(de)力量展開核查，以确保有關信息真實可(kě)靠。對(duì)于運作規範的(de)優秀證券公司，将大(dà)力支持其創新試點工作。
　　河(hé)南(nán)證監局表示，将全面開展轄區(qū)證券公司摸底工作，弄清主要風險和(hé)業務情況,對(duì)證券公司實行分(fēn)類監管，區(qū)别對(duì)待。對(duì)于發現的(de)問題，将責令限期整改。
　　甘肅證監局也(yě)将對(duì)上市公司、證券期貨經營機構進行風險分(fēn)類。對(duì)列入高(gāo)風險、次高(gāo)風險的(de)，要增加監管力量，加大(dà)現場(chǎng)監管力度。與此同時(shí)，按照(zhào)風險變化(huà)情況，按季調整監管類别，實施全過程跟蹤監管。
　　管好資金 落實到人(rén)
　　确保證券期貨經營機構資金安全和(hé)減少上市公司資金占用(yòng)現象，都是各地證監局的(de)工作重點。
　　上海證監局表示，要加強對(duì)“兩金”的(de)監管，進一步完善和(hé)鞏固保證金封閉運行管理(lǐ)制度，加強對(duì)公司注冊資本金監管，适時(shí)引進公司注冊資本金指定存管制度。青島證監局則提出，要以“管住錢(客戶資産)、管好人(rén)(機構高(gāo)管人(rén)員(yuán)和(hé)從業人(rén)員(yuán))、完善制度”爲重點，切實防範和(hé)化(huà)解風險。
　　在減少上市公司資金違規占用(yòng)方面，新疆證監局表示，要進一步推進上市公司規範化(huà)運作水(shuǐ)平，包括完善上市公司法人(rén)治理(lǐ)結構、提高(gāo)信息披露質量、下(xià)大(dà)力氣解決上市公司控股股東長(cháng)期直接或變相占用(yòng)上市公司資金問題。
　　爲提高(gāo)監管工作的(de)成效，不少地方證監局均采取了(le)落實到人(rén)的(de)具體措施。這(zhè)一方面是派出監管機構的(de)工作制度，如甘肅證監局提出，要按照(zhào)屬地監管、職責明(míng)确、責任到人(rén)、相互配合的(de)要求，把監管責任分(fēn)解到人(rén)；同時(shí)，也(yě)将資金安全問題與證券公司、上市公司的(de)高(gāo)管個(gè)人(rén)聯系起來(lái)。不少證監局根據有關監管法規，采取建立高(gāo)管誠信檔案等手段，将責任落實到公司高(gāo)管個(gè)人(rén)，以提高(gāo)監管效率。
　　協調配合 齊抓共管
　　不少地方證監局在今年的(de)工作重點中都特别強調，在實施監管職責時(shí)要進一步加強與有關各方的(de)協調配合。
　　在推進區(qū)域資本市場(chǎng)發展、培育上市公司資源方面，各地證監局與地方政府展開緊密合作。甘肅證監局将加快(kuài)推動轄區(qū)上市公司做(zuò)大(dà)做(zuò)強，力圖在“引強入甘”方面有所突破，并重點培育一批上市資源。青島證監局表示，将與地方政府聯手，力争年内推動2到3家公司在境内上市。
　　上海、深圳、福建等地都正在推進綜合監管體系的(de)建設。在福建證監局倡議(yì)下(xià)，已建立了(le)由地方政府牽頭，人(rén)民銀行、銀監局、保監局、證監局共同參與的(de)金融穩定聯系會議(yì)工作制度。綜合監管體系的(de)建設，也(yě)是化(huà)解金融風險，保持社會穩定的(de)重要基礎。
　　在改善上市公司治理(lǐ)問題上，各地證監局也(yě)積極尋求地方政府的(de)支持。如深圳證監局，已經與深圳市政府、深圳市國資委建立起暢通(tōng)的(de)溝通(tōng)機制，逐步形成更全面的(de)綜合監管體系。