近日，證監會制定了(le)證券公司高(gāo)管誠信經營承諾書(shū)，明(míng)确指出———

　　北(běi)京青年報訊　接管問題券商的(de)風潮剛剛平息，證監會又針對(duì)券商高(gāo)管誠信問題開展新一輪監管行動。昨天證監會公布《證券公司高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)誠信經營承諾書(shū)》及通(tōng)知，要求證券公司從董事長(cháng)到财務負責人(rén)等七類高(gāo)管人(rén)員(yuán)做(zuò)出誠信承諾，并明(míng)确規定了(le)每一個(gè)管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)崗位職責。

　　盡管關于券商誠信的(de)監管舉措由來(lái)已久，但出台如此面面俱到的(de)行爲規範要求還(hái)極爲罕見。在該通(tōng)知中，證監會以高(gāo)管職務不同爲依據，分(fēn)别制定了(le)證券公司從董事長(cháng)到各部門主管等七類人(rén)的(de)職責。

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　　其實，有關券商高(gāo)管的(de)誠信問題一直爲市場(chǎng)所關注。尤其是近幾年證券行業進入低谷，券商違規現象頻(pín)頻(pín)發生，擅自挪用(yòng)客戶資金，違規委托理(lǐ)财等行爲制造了(le)一個(gè)個(gè)驚人(rén)黑(hēi)洞，不僅直接威脅著(zhe)投資者的(de)資産安全，也(yě)極大(dà)影(yǐng)響了(le)金融機構的(de)市場(chǎng)信用(yòng)。

　　證監會對(duì)券商的(de)監管舉措也(yě)是層層深入，先後針對(duì)客戶保證金挪用(yòng)，國債回購(gòu)以及委托理(lǐ)财等方面進行了(le)清查和(hé)整頓。

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　　去年，監管層的(de)态度更加明(míng)朗和(hé)強硬，在南(nán)方證券等8家券商陸續被接管清算(suàn)的(de)同時(shí)，證監會也(yě)相繼出台了(le)有關分(fēn)類監管，實施創新試點等扶優汰劣舉措；去年下(xià)半年，監管矛頭則開始指向證券公司的(de)高(gāo)管。

　　去年10月(yuè)12日，證監會發布了(le)《證券投資基金行業高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)任職管理(lǐ)辦法》，其中就涉及到券商董事長(cháng)誠信承諾的(de)要求；此次又更加明(míng)确地對(duì)證券公司的(de)七類高(gāo)層管理(lǐ)人(rén)員(yuán)進行行爲規範，而對(duì)券商高(gāo)層職責的(de)具體要求也(yě)體現了(le)新的(de)監管态度。

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　　在去年曝光(guāng)的(de)問題券商和(hé)高(gāo)風險券商中間，基本都存在著(zhe)委托理(lǐ)财的(de)巨大(dà)财務黑(hēi)洞，與此同時(shí)，客戶保證金不翼而飛(fēi)，營業部老總攜款潛逃的(de)事件也(yě)屢屢發生，這(zhè)給投資者帶來(lái)投資風險之外的(de)恐慌。

　　爲了(le)保護牽扯問題券商的(de)中小投資者的(de)權益，管理(lǐ)層特别推出了(le)有關收購(gòu)個(gè)人(rén)債權的(de)規定，由政府買單來(lái)保障個(gè)人(rén)投資者的(de)資金安全，而沒有像上市公司一樣處罰管理(lǐ)者。

　　而此次證監會在對(duì)券商高(gāo)管的(de)誠信要求中，則将這(zhè)些風險直接落實在董事長(cháng)、總經理(lǐ)等高(gāo)管頭上。顯然，政府在逐步對(duì)券商“斷奶”，更加突出市場(chǎng)化(huà)監管思路，脫離政策買單“兜底”的(de)身份。

　　一些業内人(rén)士認爲，高(gāo)管人(rén)員(yuán)的(de)陽光(guāng)承諾可(kě)以更好地約束其自身行爲，這(zhè)不僅能更好地推進整個(gè)券商行業的(de)監管和(hé)規範，也(yě)爲投資者資産安全提供更多(duō)的(de)保障，以逐步恢複投資者對(duì)于金融機構以及證券市場(chǎng)的(de)信心。