中國證監會日前下(xià)發《關于推動證券公司自查整改、合規經營和(hé)創新發展的(de)通(tōng)知》。《通(tōng)知》要求，各證券公司要在4月(yuè)底前完成自查，并提交自查報告和(hé)整改計劃，6月(yuè)底前制定并上報客戶交易結算(suàn)資金獨立存管方案。

　　《通(tōng)知》要求，證券公司要深入、徹底地開展自查，重點查清客戶交易結算(suàn)資金、資産管理(lǐ)、證券自營、國債回購(gòu)、賬外經營以及高(gāo)管人(rén)員(yuán)任職資格、股東出資和(hé)股權變更等情況，全面報告公司存在的(de)問題和(hé)風險。

　　《通(tōng)知》指出，對(duì)按計劃進行整改，化(huà)解風險有明(míng)顯成效的(de)公司，不采取限制其業務的(de)措施；對(duì)在自查中弄虛作假、整改不力或繼續違規的(de)公司及有關責任人(rén)，将予以嚴肅查處；對(duì)不能有效控制風險、甚至繼續擴大(dà)風險，有可(kě)能影(yǐng)響市場(chǎng)安全運行和(hé)社會穩定的(de)公司，将堅決及時(shí)地予以處置，并追究有關人(rén)員(yuán)的(de)責任。

　　《通(tōng)知》強調，今年年底前，所有證券公司都要實現客戶交易結算(suàn)資金的(de)獨立存管。客戶交易結算(suàn)資金存在缺口的(de)公司，要制定切實可(kě)行的(de)整改方案，逐步歸還(hái)。對(duì)整改不力或出現新增挪用(yòng)的(de)公司，将強制其實行客戶交易結算(suàn)資金的(de)第三方獨立存管，并追究有關責任人(rén)的(de)責任。

　　《通(tōng)知》稱，鼓勵符合條件的(de)證券公司申請創新試點，對(duì)已經取得(de)創新試點資格的(de)公司，支持其在有效控制風險的(de)前提下(xià)，推出新的(de)業務品種、拓寬業務範圍、擴大(dà)業務規模和(hé)從事有利于優化(huà)行業資源配置的(de)兼并收購(gòu)活動。

　　《通(tōng)知》還(hái)明(míng)确，爲推動大(dà)多(duō)數證券公司規範發展，中國證券業協會将根據有關規定組織評審規範類證券公司，鼓勵符合條件的(de)證券公司積極申請評審。規範類證券公司可(kě)按照(zhào)法律法規和(hé)有關規定申請行政許可(kě)，發展與其風險控制能力和(hé)風險承受能力相稱的(de)業務。目前适用(yòng)于創新試點類公司的(de)政策措施和(hé)經試點證明(míng)成熟的(de)業務做(zuò)法和(hé)産品等，将逐步在規範類公司中實施推廣。