北(běi)京消息一直爲業界所關注的(de)券商分(fēn)類監管向縱深推進。繼去年監管部門劃定一類券商(即從事相關創新活動的(de)試點證券公司)的(de)标準和(hé)待遇之後，近日中國證監會又劃定了(le)第二類券商(既規範類證券公司)的(de)标準和(hé)相應的(de)業務發展空間。

　　昨日，中國證監會發布《關于規範類證券公司評審和(hé)監管相關問題的(de)通(tōng)知》；中國證券業協會發布《規範類證券公司評審暫行辦法》，對(duì)申請條件、評審程序和(hé)持續要求等作出了(le)詳細規定。

　　根據中國證監會《關于規範類證券公司評審和(hé)監管相關問題的(de)通(tōng)知》，規範類證券公司應當具備風險底數清楚，财務數據真實完整，各項财務和(hé)業務指标符合有關法律法規和(hé)規章(zhāng)的(de)基本要求；公司治理(lǐ)完善，内部控制有效，具備防止出現重大(dà)風險和(hé)違法違規行爲的(de)機制；經營合規，管理(lǐ)規範，不存在嚴重違法違規行爲和(hé)重大(dà)曆史遺留問題，并能按期完成有關整改事項等條件。

　　《通(tōng)知》說，規範類證券公司可(kě)按照(zhào)法律法規及有關規定申請各相關核準事項的(de)行政許可(kě)并開展相應業務；可(kě)根據公司财務狀況和(hé)淨資本狀況、解決曆史遺留問題的(de)進度、主動化(huà)解既存風險的(de)力度等，選擇與其風險控制能力和(hé)風險承受能力相稱的(de)業務種類和(hé)業務規模；中國證監會推進證券行業創新發展的(de)政策措施和(hé)經試點證明(míng)成熟的(de)業務、産品創新方案等，将逐步在規範類公司中推廣實施。

　　據記者進一步了(le)解，監管部門将受理(lǐ)規範類公司依法提出有關核準事項的(de)申請，準予該類公司參與股票(piào)發行詢價等新業務，準予其開展資産管理(lǐ)業務，支持其通(tōng)過銀行間市場(chǎng)進行融資等。具體措施包括：允許此類公司按新規定開展定向理(lǐ)财業務，允許此類公司申請專項理(lǐ)财業務試點；待集合資産管理(lǐ)業務運行一段時(shí)間以後，将試點範圍擴大(dà)到此類公司；允許此類公司規範其已設立的(de)海外分(fēn)支機構；支持此類公司拓寬融資渠道，根據有關規定，近期内此類公司發行短期融資券不必另行進行資信評級。

　　《通(tōng)知》規定，中國證券業協會将負責組織規範類證券公司的(de)評審和(hé)持續評價工作。評審通(tōng)過者，确定爲規範類證券公司。持續評價不合格者，将不再作爲規範類證券公司。規範類證券公司達到規定條件的(de)，還(hái)可(kě)申請評審成爲創新試點類證券公司。

　　《通(tōng)知》要求，證券公司在申請參加評審前，應按規定進行風險底數的(de)自查，報備自營賬戶和(hé)委托理(lǐ)财業務合同，并針對(duì)自查情況制定切實可(kě)行的(de)整改計劃并明(míng)确責任人(rén)，承諾自提出申請之日起六個(gè)月(yuè)内完成違規業務的(de)清理(lǐ)，由注冊地證監局對(duì)上述事項出具監管意見。證券公司在申請評審前應制定和(hé)實施客戶交易結算(suàn)資金獨立存管制度，由注冊地證監局對(duì)該制度及實施情況進行評審并出具意見。

　　規範類證券公司标準

　　○ 風險底數清楚，财務數據真實完整，各項财務和(hé)業務指标符合有關法律法規和(hé)規章(zhāng)的(de)基本要求

　　○ 公司治理(lǐ)完善，内部控制有效，具備防止出現重大(dà)風險和(hé)違法違規行爲的(de)機制

　　○ 經營合規，管理(lǐ)規範，不存在嚴重違法違規行爲和(hé)重大(dà)曆史遺留問題，并能按期完成有關整改事項

　　規範類證券公司待遇

　　準予參與股票(piào)發行詢價等新業務、開展資産管理(lǐ)業務，支持其通(tōng)過銀行間市場(chǎng)進行融資等。