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司法解釋:證監機構可(kě)申請凍結上市公司賬戶

發布日期:2017-01-02點擊量:438

     新華網北(běi)京5月(yuè)1日電(記者 田雨(yǔ))最高(gāo)人(rén)民法院1日公布的(de)證監機構申請凍結賬戶司法解釋明(míng)确,中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會及其下(xià)屬各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證券監督管理(lǐ)局作爲申請人(rén),在履行證券、期貨監督管理(lǐ)職責中,對(duì)有證據證明(míng)被申請人(rén)有轉移或者隐匿違法資金、證券或者其他(tā)财産迹象,依法向人(rén)民法院申請 凍結資金賬戶、證券賬戶的(de),人(rén)民法院應當依法受理(lǐ)。這(zhè)個(gè)司法解釋全稱是《最高(gāo)人(rén)民法院關于證券監督管理(lǐ)機構申請人(rén)民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的(de)若幹規定》,自5月(yuè)1日起施行。

    最高(gāo)人(rén)民法院行政庭庭長(cháng)趙大(dà)光(guāng)表示,司法解釋對(duì)支持證券監管活動,規範相關的(de)強制措施,有著(zhe)重要意義;同時(shí),也(yě)将對(duì)目前正在開展的(de)規範上市公司行爲及對(duì)證券公司綜合治理(lǐ)活動有著(zhe)十分(fēn)重要的(de)意義。

    司法解釋規定,申請人(rén)依法申請人(rén)民法院凍結資金賬戶、證券賬戶,應當提交申請書(shū),并提供申請凍結的(de)事實依據和(hé)法律、法規依據,被申請凍結的(de)資金賬戶、證券賬戶的(de)情況以及人(rén)民法院認爲應當提供的(de)其他(tā)材料。司法解釋明(míng)确,申請人(rén)提供的(de)事實依據主要包括下(xià)列材料:銀行轉帳單複印件;财務憑證複印件;舉報材料複印件;交易記錄複印件;證券監督管理(lǐ)機構認定意見書(shū);其他(tā)書(shū)證。

    由于證券監管工作具有很強的(de)時(shí)效性,對(duì)于可(kě)能構成違規的(de)行爲如果不及時(shí)采取措施,資金和(hé)财産一旦轉移所造成的(de)損失往往難以挽回。司法解釋強調,人(rén)民法院收到申請人(rén)的(de)凍結申請後,對(duì)情況緊急的(de),應當在48小時(shí)内作出凍結或者不予受理(lǐ)的(de)裁定。裁定凍結的(de),應當立即執行。

    司法解釋要求人(rén)民法院組成合議(yì)庭對(duì)凍結資金賬戶、證券賬戶的(de)申請進行書(shū)面審查。有下(xià)列情形之一的(de),人(rén)民法院應當裁定不予受理(lǐ):超越法定職權;明(míng)顯缺乏事實依據;明(míng)顯違反法定程序;适用(yòng)法律、法規錯誤;其他(tā)不宜凍結的(de)情形。

    司法解釋規定,人(rén)民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的(de)期限爲3個(gè)月(yuè)。期滿未申請繼續凍結的(de),凍結自動解除。凍結期滿後需要繼續凍結的(de),申請人(rén)應當在期滿之日的(de)10日前向人(rén)民法院提出繼續凍結的(de)申請。人(rén)民法院應當在期滿前作出是否繼續凍結的(de)裁定。

    司法解釋同時(shí)明(míng)确,申請凍結資金賬戶、證券賬戶違法或者不當,給被申請人(rén)合法權益造成損失的(de),由申請人(rén)依法承擔行政賠償責任。