今日，中國證券業協會公布了(le)《關于保薦機構從事股權分(fēn)置改革業務有關問題的(de)通(tōng)知》，該《通(tōng)知》主要針對(duì)保薦機構的(de)業務職責、義務以及收費範圍和(hé)标準做(zuò)出詳細規定，值的(de)關注的(de)是，該收費标準僅有收費下(xià)限，卻無收費上限。以下(xià)爲《通(tōng)知》全文：

    中證協發[2005]83号

　　各證券公司會員(yuán)單位：

　　爲了(le)落實《關于做(zuò)好股權分(fēn)置改革試點工作的(de)意見》、《關于上市公司股權分(fēn)置改革試點有關問題的(de)通(tōng)知》及其它相關規定，促使符合條件的(de)保薦機構做(zuò)好股權分(fēn)置改革業務，在總結股權分(fēn)置改革試點保薦機構工作經驗的(de)基礎上，現将有關問題通(tōng)知如下(xià)：

　　一、保薦機構從事股權分(fēn)置改革業務，應當遵守法律、行政法規、中國證監會的(de)規定和(hé)行業規範，盡職推薦上市公司進行股權分(fēn)置改革，持續督導有關當事人(rén)履行相關義務。

　　(一) 保薦機構應當根據上市公司股東改革意向、在盡職調查的(de)基礎上，向中國證監會推薦上市公司進行股權分(fēn)置改革。

　　(二) 保薦機構應當對(duì)上市公司及其非流通(tōng)股東所持股份情況進行盡職調查、審慎核查；對(duì)上市公司及其非流通(tōng)股股東公告文件中無中介機構及其簽名人(rén)員(yuán)專業意見支持的(de)内容，應當進行充分(fēn)、廣泛、合理(lǐ)的(de)調查，對(duì)上市公司提供的(de)資料和(hé)披露的(de)内容進行獨立判斷，并有充分(fēn)理(lǐ)由确信所作的(de)判斷與上市公司公告文件的(de)内容不存在實質性差異。

　　(三) 保薦機構應當根據上市公司的(de)委托，制定股權分(fēn)置改革方案，組織編制相關文件，并出具保薦意見。保薦機構應當保證所出具的(de)文件真實、準确、完整。

　　(四) 保薦機構應當督促相關當事人(rén)依法履行信息披露義務，做(zuò)好對(duì)股權分(fēn)置改革方案的(de)說明(míng)和(hé)解釋工作，協助上市公司做(zuò)好非流通(tōng)股股東和(hé)流通(tōng)股股東的(de)溝通(tōng)協調工作。

　　(五) 上市公司股權分(fēn)置改革方案實施後，保薦機構應當持續督導上市公司及其非流通(tōng)股東履行在股權分(fēn)置改革方案中承諾的(de)有關義務。

　　(六) 保薦機構及保薦代表人(rén)在履行保薦職責的(de)過程中不得(de)損害社會公衆和(hé)投資者的(de)合法利益。

　　(七) 保薦機構及保薦代表人(rén)在執業過程中應當維護證券市場(chǎng)正常秩序，不得(de)有不當許諾、惡意損害競争對(duì)手信譽、借助行政幹預承攬業務、故意壓低收費等不正當競争行爲。

　　二、保薦機構從事股權分(fēn)置改革業務，應以服務的(de)質量、承擔的(de)工作量和(hé)保薦的(de)責任及風險爲基礎，本著(zhe)協商一緻的(de)原則，根據與上市公司簽訂的(de)保薦協議(yì)，合理(lǐ)收取相關費用(yòng)。

　　(一)保薦機構收取的(de)費用(yòng)原則上可(kě)以包括财務顧問費和(hé)保薦費兩部分(fēn)。财務顧問費是保薦機構制定并協助實施股權分(fēn)置改革方案收取的(de)費用(yòng)，保薦費是保薦機構履行盡職調查職責、出具保薦意見、履行持續督導職責收取的(de)費用(yòng)。

　　(二)财務顧問費根據保薦機構制定并協助實施股權分(fēn)置改革方案的(de)複雜(zá)程度和(hé)服務質量、工作量，以不低于100萬元的(de)标準收取。

　　(三)保薦費在股權分(fēn)置改革方案通(tōng)過後，以不低于150萬元的(de)标準收取。

　　三、保薦機構應當在上市公司股權分(fēn)置改革方案實施後15個(gè)工作日内向中國證券業協會報送股權分(fēn)置改革保薦工作總結報告。保薦工作總結報告應當包括股權分(fēn)置改革方案及其執行情況、開展的(de)保薦工作、保薦協議(yì)等内容。

　　四、保薦機構及保薦代表人(rén)違反本通(tōng)知的(de)規定，中國證券業協會将追究其執業責任，并視情節輕重給予相應紀律處分(fēn)。

　　五、本通(tōng)知自發布之日起施行。

　　中國證券業協會

　　二○○五年七月(yuè)十五日