随著(zhe)寶鋼權證上市日期的(de)排定，權證産品即将重現中國證券市場(chǎng)。上海證券交易所和(hé)中國證券登記結算(suàn)有限責任公司18日聯合發出通(tōng)知，對(duì)權證的(de)交易資格和(hé)結算(suàn)資格管理(lǐ)作出了(le)規定。

　　通(tōng)知說，上海證券交易所和(hé)中國證券登記結算(suàn)有限責任公司對(duì)權證業務分(fēn)别實施交易資格和(hé)結算(suàn)資格管理(lǐ)。經上證所和(hé)中國結算(suàn)認定，同時(shí)取得(de)權證交易資格和(hé)結算(suàn)資格的(de)會員(yuán)公司和(hé)結算(suàn)參與人(rén)，可(kě)從事權證自營或經紀業務，上證所或中國結算(suàn)另有規定的(de)除外。

　　未同時(shí)取得(de)權證交易資格和(hé)結算(suàn)資格的(de)會員(yuán)公司和(hé)結算(suàn)參與人(rén)，隻可(kě)以在自營或經紀業務中行權或賣出權證。取得(de)權證交易資格但未取得(de)結算(suàn)資格的(de)結算(suàn)參與人(rén)，根據《中國證券登記結算(suàn)有限責任公司關于上海證券交易所上市權證登記結算(suàn)業務實施細則》第50條之規定，選擇符合準入要求的(de)結算(suàn)參與人(rén)代理(lǐ)其結算(suàn)業務的(de)，則可(kě)以在自營或經紀業務中買入權證。

　　對(duì)違反結算(suàn)規則，不能正常履行交收責任，或交收價差擔保品不足的(de)會員(yuán)公司和(hé)結算(suàn)參與人(rén)，中國結算(suàn)從下(xià)一交易日起暫停其權證買入交易的(de)結算(suàn)資格并提請上證所在下(xià)一交易日限制其在自營或經紀業務中買入權證。此限制買入措施，由中國結算(suàn)告知相關結算(suàn)參與人(rén)。

　　因價差擔保品不足而被限制權證買入交易的(de)結算(suàn)資格的(de)結算(suàn)參與人(rén)，在補足交收價差擔保品且沒有出現交收透支後，中國結算(suàn)自下(xià)一交易日起恢複其權證買入交易的(de)結算(suàn)資格；因不能正常履行交收責任被限制權證買入交易結算(suàn)資格的(de)結算(suàn)參與人(rén)在補足交收透支款，并在中國結算(suàn)認爲其具備持續交收能力後，中國結算(suàn)恢複其權證買入交易的(de)結算(suàn)資格。根據中國結算(suàn)的(de)提請，上證所從下(xià)一交易日取消對(duì)其自營或經紀業務中的(de)買入限制。此取消限制買入措施，由中國結算(suàn)告知相關結算(suàn)參與人(rén)。

　　上證所對(duì)違反法律、法規、行政規章(zhāng)或相關業務規則的(de)會員(yuán)公司及其客戶，可(kě)以直接暫停其權證交易資格。

　　會員(yuán)公司和(hé)結算(suàn)參與人(rén)被暫停權證買入交易的(de)結算(suàn)資格，或被限制權證交易資格後，應及時(shí)向其客戶說明(míng)原因，并自行承擔因交易資格和(hé)結算(suàn)資格被暫停而引起的(de)法律後果。(