中國證監會、财政部、人(rén)民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理(lǐ)辦法》

　　第一章(zhāng) 總 則

　　第一條 爲建立防範和(hé)處置證券公司風險的(de)長(cháng)效機制，維護社會經濟秩序和(hé)社會公共利益，保護證券投資者的(de)合法權益，促進證券市場(chǎng)有序、健康發展，制定本辦法。

　　第二條 證券投資者保護基金(以下(xià)簡稱“基金”)是指按照(zhào)本辦法籌集形成的(de)、在防範和(hé)處置證券公司風險中用(yòng)于保護證券投資者利益的(de)資金。

　　設立國有獨資的(de)中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下(xià)簡稱“基金公司”)，負責基金的(de)籌集、管理(lǐ)和(hé)使用(yòng)。

　　第三條 基金主要用(yòng)于按照(zhào)國家有關政策規定對(duì)債權人(rén)予以償付。

　　第四條 證券交易活動實行公開、公平、公正和(hé)投資者投資決策自主、投資風險自擔的(de)原則。

　　投資者在證券投資活動中因證券市場(chǎng)波動或投資産品價值本身發生變化(huà)所導緻的(de)損失，由投資者自行負擔。

　　第五條 基金按照(zhào)取之于市場(chǎng)、用(yòng)之于市場(chǎng)的(de)原則籌集。基金的(de)籌集方式、标準，由中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會(以下(xià)簡稱“證監會”)商财政部、中國人(rén)民銀行決定。

　　第六條 基金公司依據國家有關法律、法規及本辦法獨立運作，基金公司董事會對(duì)基金的(de)合規使用(yòng)及安全負責。

　　第二章(zhāng)基金公司的(de)職責和(hé)組織機構

　　第七條 基金公司的(de)職責爲：

　　(一)籌集、管理(lǐ)和(hé)運作基金；

　　(二)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；

　　(三)證券公司被撤銷、關閉和(hé)破産或被證監會采取行政接管、托管經營等強制性監管措施時(shí)，按照(zhào)國家有關政策規定對(duì)債權人(rén)予以償付；

　　(四)組織、參與被撤銷、關閉或破産證券公司的(de)清算(suàn)工作；

　　(五)管理(lǐ)和(hé)處分(fēn)受償資産，維護基金權益；

　　(六)發現證券公司經營管理(lǐ)中出現可(kě)能危及投資者利益和(hé)證券市場(chǎng)安全的(de)重大(dà)風險時(shí)，向證監會提出監管、處置建議(yì)；對(duì)證券公司運營中存在的(de)風險隐患會同有關部門建立糾正機制；

　　(七)國務院批準的(de)其他(tā)職責。

　　第八條 基金公司應當與證監會建立證券公司信息共享機制，證監會定期向基金公司通(tōng)報關于證券公司财務、業務等經營管理(lǐ)信息的(de)統計資料。

　　證監會認定存在風險隐患的(de)證券公司，應按照(zhào)規定直接向基金公司報送财務、業務等經營管理(lǐ)信息和(hé)資料。

　　第九條 基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。董事長(cháng)由證監會推薦，報國務院批準。

　　第十條 董事會爲基金公司的(de)決策機構，負責制定基本管理(lǐ)制度，決定内部管理(lǐ)機構設置，任免高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)，對(duì)基金的(de)籌集、管理(lǐ)和(hé)使用(yòng)等重大(dà)事項做(zuò)出決定，并行使基金公司章(zhāng)程規定的(de)其他(tā)職權。

　　第十一條 基金公司董事會按季召開例會。董事長(cháng)或三分(fēn)之一以上的(de)董事聯名提議(yì)時(shí)，可(kě)以召開臨時(shí)董事會會議(yì)。

　　董事會會議(yì)由全體董事三分(fēn)之二以上出席方可(kě)舉行。董事會會議(yì)決議(yì)，由全體董事二分(fēn)之一以上表決通(tōng)過方爲有效。

　　第三章(zhāng) 基金的(de)籌集

　　第十二條　基金的(de)來(lái)源：

　　(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分(fēn)别達到規定的(de)上限後，交易經手費的(de)20%納入基金；

　　(二)所有在中國境内注冊的(de)證券公司，按其營業收入的(de)0.5--5%繳納基金；

　　經營管理(lǐ)、運作水(shuǐ)平較差、風險較高(gāo)的(de)證券公司，應當按較高(gāo)比例繳納基金。各證券公司的(de)具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況确定後，報證監會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的(de)基金在其營業成本中列支；

　　(三)發行股票(piào)、可(kě)轉債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結資金的(de)利息收入；

　　(四)依法向有關責任方追償所得(de)和(hé)從證券公司破産清算(suàn)中受償收入；

　　(五)國内外機構、組織及個(gè)人(rén)的(de)捐贈；

　　(六)其他(tā)合法收入。

　　第十三條 基金公司設立時(shí)，财政部專戶儲存的(de)曆年認購(gòu)新股凍結資金利差餘額，一次性劃入，作爲基金公司的(de)注冊資本；中國人(rén)民銀行安排發放專項再貸款，墊付基金的(de)初始資金。專項再貸款餘額的(de)上限以國務院批準額度爲準。

　　第十四條 根據防範和(hé)處置證券公司風險的(de)需要，基金公司可(kě)以多(duō)種形式進行融資。必要時(shí)，經國務院批準，基金公司可(kě)以通(tōng)過發行債券等方式獲得(de)特别融資。

　　第十五條 證券公司應當繳納的(de)基金，按照(zhào)證券公司傭金收入的(de)一定比例預先提取，并由中國證券登記結算(suàn)有限責任公司(以下(xià)簡稱結算(suàn)公司)代扣代收。證券公司應在年度審計結束後，根據其審計後的(de)收入和(hé)事先核定的(de)比例确定需要繳納的(de)基金金額，并及時(shí)向基金公司申報清繳。

　　不從事證券經紀業務的(de)證券公司，應在每季後10個(gè)工作日内按該季營業收入和(hé)事先核定的(de)比例預繳。每年度審計結束後，确定年度需要繳納的(de)基金金額并及時(shí)向基金公司申報清繳。

　　第十六條 結算(suàn)公司、證券交易所應于每季後10個(gè)工作日内，将證券發行申購(gòu)凍結資金利息收入及交易經手費中應納入基金的(de)部分(fēn)劃入基金公司指定的(de)賬戶。

　　第四章(zhāng) 基金的(de)使用(yòng)

　　第十七條 基金的(de)用(yòng)途爲：

　　(一)證券公司被撤銷、關閉和(hé)破産或被證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時(shí)，按照(zhào)國家有關政策規定對(duì)債權人(rén)予以償付；

　　(二)國務院批準的(de)其他(tā)用(yòng)途。

　　第十八條 爲處置證券公司風險需要動用(yòng)基金的(de)，證監會根據證券公司的(de)風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用(yòng)方案，報經國務院批準後，由基金公司辦理(lǐ)發放基金的(de)具體事宜。

　　第十九條 基金公司使用(yòng)基金償付證券公司債權人(rén)後，取得(de)相應的(de)受償權，依法參與證券公司的(de)清算(suàn)。

　　第五章(zhāng)管理(lǐ)和(hé)監督

　　第二十條 基金公司應依法合規運作，按照(zhào)安全、穩健的(de)原則履行對(duì)基金的(de)管理(lǐ)職責，保證基金的(de)安全。

　　基金的(de)資金運用(yòng)限于銀行存款、購(gòu)買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票(piào)據)和(hé)中央級金融機構發行的(de)金融債券以及國務院批準的(de)其他(tā)資金運用(yòng)形式。

　　第二十一條 基金公司日常運營費用(yòng)按照(zhào)國家有關規定列支，具體支取範圍、标準及預決算(suàn)等由基金公司董事會制定，報财政部審批。

　　第二十二條 證監會負責基金公司的(de)業務監管，監督基金的(de)籌集、管理(lǐ)與使用(yòng)。

　　财政部負責基金公司的(de)國有資産管理(lǐ)和(hé)财務監督。

　　中國人(rén)民銀行負責對(duì)基金公司向其借用(yòng)再貸款資金的(de)合規使用(yòng)情況進行檢查監督。

　　第二十三條 基金公司應建立科學的(de)業績考評制度，并将考核結果定期報送證監會、财政部、中國人(rén)民銀行。

　　第二十四條 基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理(lǐ)、使用(yòng)的(de)月(yuè)報、季報信息，報送證監會、财政部、中國人(rén)民銀行。

　　基金公司每年應向财政部專題報告财務收支及預、決算(suàn)執行情況，接受财政部的(de)監督檢查。

　　基金公司每年應向中國人(rén)民銀行專題報告再貸款資金的(de)使用(yòng)情況，接受中國人(rén)民銀行的(de)監督檢查。

　　第二十五條 證監會應按年度向國務院報告基金公司運作和(hé)證券公司風險處置情況，同時(shí)抄送财政部、中國人(rén)民銀行。

　　第二十六條 證券公司、托管清算(suàn)機構應按規定用(yòng)途使用(yòng)基金，不得(de)将基金挪作他(tā)用(yòng)。

　　基金公司對(duì)使用(yòng)基金的(de)情況進行檢查，并可(kě)委托中介機構進行專項審計。接受檢查的(de)證券公司或托管清算(suàn)機構及有關單位、個(gè)人(rén)應予以配合。

　　第二十七條 基金公司、證券公司及托管清算(suàn)機構應妥善保管基金的(de)收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，确保原始檔案的(de)完整性，并建立基金核算(suàn)台賬。

　　第二十八條 證監會負責監督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送财務、業務等經營管理(lǐ)信息和(hé)資料，對(duì)拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規定報送有關信息和(hé)資料的(de)證券公司，證監會應按有關規定進行處理(lǐ)。

　　第二十九條 對(duì)挪用(yòng)、侵占或騙取基金的(de)違法行爲，依法嚴厲打擊；對(duì)有關人(rén)員(yuán)的(de)失職行爲，依法追究其責任；涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關依法追究其刑事責任。 第六章(zhāng)附 則

　　第三十條 本辦法所稱托管清算(suàn)機構，是指證券公司被行政接管、托管經營、關閉、撤銷或破産時(shí)，對(duì)證券公司實施行政接管的(de)接管組、實施托管經營的(de)托管組或依法成立的(de)清算(suàn)組。

　　第三十一條 本辦法自2005年7月(yuè)1日起施行。

　　第三十二條 本辦法由證監會會同财政部、中國人(rén)民銀行負責解釋。(