中華人(rén)民共和(hé)國證券法(1998年12月(yuè)29日第九屆全國人(rén)民代表大(dà)會常務委員(yuán)會第六次會議(yì)通(tōng)過 根據2004年8月(yuè)28日第十屆全國人(rén)民代表大(dà)會常務委員(yuán)會第十一次會議(yì)《關于修改〈中華人(rén)民共和(hé)國證券法〉的(de)決定》修正 2005年10月(yuè)27日第十屆全國人(rén)民代表大(dà)會常務委員(yuán)會第十八次會議(yì)修訂)

　　目 錄

　　第一章(zhāng) 總 則

　　第二章(zhāng) 證券發行

　　第三章(zhāng) 證券交易

　　第一節 一般規定

　　第二節 證券上市

　　第三節 持續信息公開

　　第四節 禁止的(de)交易行爲

　　第四章(zhāng) 上市公司的(de)收購(gòu)

　　第五章(zhāng) 證券交易所

　　第六章(zhāng) 證券公司

　　第七章(zhāng) 證券登記結算(suàn)機構

　　第八章(zhāng) 證券服務機構

　　第九章(zhāng) 證券業協會

　　第十章(zhāng) 證券監督管理(lǐ)機構

　　第十一章(zhāng) 法律責任

　　第十二章(zhāng) 附 則

　　第一章(zhāng) 總 則

　　第一條 爲了(le)規範證券發行和(hé)交易行爲，保護投資者的(de)合法權益，維護社會經濟秩序和(hé)社會公共利益，促進社會主義市場(chǎng)經濟的(de)發展，制定本法。

　　第二條 在中華人(rén)民共和(hé)國境内，股票(piào)、公司債券和(hé)國務院依法認定的(de)其他(tā)證券的(de)發行和(hé)交易，适用(yòng)本法；本法未規定的(de)，适用(yòng)《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》和(hé)其他(tā)法律、行政法規的(de)規定。

　　政府債券、證券投資基金份額的(de)上市交易，适用(yòng)本法；其他(tā)法律、行政法規有特别規定的(de)，适用(yòng)其規定。證券衍生品種發行、交易的(de)管理(lǐ)辦法，由國務院依照(zhào)本法的(de)原則規定。

　　第三條 證券的(de)發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的(de)原則。

　　第四條 證券發行、交易活動的(de)當事人(rén)具有平等的(de)法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用(yòng)的(de)原則。

　　第五條 證券的(de)發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、内幕交易和(hé)操縱證券市場(chǎng)的(de)行爲。

　　第六條 證券業和(hé)銀行業、信托業、保險業實行分(fēn)業經營、分(fēn)業管理(lǐ)，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分(fēn)别設立。國家另有規定的(de)除外。

　　第七條 國務院證券監督管理(lǐ)機構依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實行集中統一監督管理(lǐ)。

　　國務院證券監督管理(lǐ)機構根據需要可(kě)以設立派出機構，按照(zhào)授權履行監督管理(lǐ)職責。

　　第八條 在國家對(duì)證券發行、交易活動實行集中統一監督管理(lǐ)的(de)前提下(xià)，依法設立證券業協會，實行自律性管理(lǐ)。

　　第九條 國家審計機關依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結算(suàn)機構、證券監督管理(lǐ)機構進行審計監督。

　　第二章(zhāng) 證券發行

　　第十條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的(de)條件，并依法報經國務院證券監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門核準；未經依法核準，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)公開發行證券。

　　有下(xià)列情形之一的(de)，爲公開發行：

　　(一)向不特定對(duì)象發行證券；

　　(二)向累計超過二百人(rén)的(de)特定對(duì)象發行證券；

　　(三)法律、行政法規規定的(de)其他(tā)發行行爲。非公開發行證券，不得(de)采用(yòng)廣告、公開勸誘和(hé)變相公開方式。

　　第十一條　發行人(rén)申請公開發行股票(piào)、可(kě)轉換爲股票(piào)的(de)公司債券，依法采取承銷方式的(de)，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的(de)其他(tā)證券的(de)，應當聘請具有保薦資格的(de)機構擔任保薦人(rén)。

　　保薦人(rén)應當遵守業務規則和(hé)行業規範，誠實守信，勤勉盡責，對(duì)發行人(rén)的(de)申請文件和(hé)信息披露資料進行審慎核查，督導發行人(rén)規範運作。

　　保薦人(rén)的(de)資格及其管理(lǐ)辦法由國務院證券監督管理(lǐ)機構規定。

　　第十二條　設立股份有限公司公開發行股票(piào)，應當符合《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》規定的(de)條件和(hé)經國務院批準的(de)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)條件，向國務院證券監督管理(lǐ)機構報送募股申請和(hé)下(xià)列文件：

　　(一)公司章(zhāng)程；

　　(二)發起人(rén)協議(yì)；

　　(三)發起人(rén)姓名或者名稱，發起人(rén)認購(gòu)的(de)股份數、出資種類及驗資證明(míng)；

　　(四)招股說明(míng)書(shū)；

　　(五)代收股款銀行的(de)名稱及地址；

　　(六)承銷機構名稱及有關的(de)協議(yì)。依照(zhào)本法規定聘請保薦人(rén)的(de)，還(hái)應當報送保薦人(rén)出具的(de)發行保薦書(shū)。

　　法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的(de)，還(hái)應當提交相應的(de)批準文件。

　　第十三條　公司公開發行新股，應當符合下(xià)列條件：

　　(一)具備健全且運行良好的(de)組織機構；

　　(二)具有持續盈利能力，财務狀況良好；

　　(三)最近三年财務會計文件無虛假記載，無其他(tā)重大(dà)違法行爲；

　　(四)經國務院批準的(de)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)條件。

　　上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的(de)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)條件，并報國務院證券監督管理(lǐ)機構核準。

　　第十四條　公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理(lǐ)機構報送募股申請和(hé)下(xià)列文件：

　　(一)公司營業執照(zhào)；

　　(二)公司章(zhāng)程；

　　(三)股東大(dà)會決議(yì)；

　　(四)招股說明(míng)書(shū)；

　　(五)财務會計報告；

　　(六)代收股款銀行的(de)名稱及地址；

　　(七)承銷機構名稱及有關的(de)協議(yì)。依照(zhào)本法規定聘請保薦人(rén)的(de)，還(hái)應當報送保薦人(rén)出具的(de)發行保薦書(shū)。

　　第十五條　公司對(duì)公開發行股票(piào)所募集資金，必須按照(zhào)招股說明(míng)書(shū)所列資金用(yòng)途使用(yòng)。改變招股說明(míng)書(shū)所列資金用(yòng)途，必須經股東大(dà)會作出決議(yì)。擅自改變用(yòng)途而未作糾正的(de)，或者未經股東大(dà)會認可(kě)的(de)，不得(de)公開發行新股，上市公司也(yě)不得(de)非公開發行新股。

　　第十六條　公開發行公司債券，應當符合下(xià)列條件：

　　(一)股份有限公司的(de)淨資産不低于人(rén)民币三千萬元，有限責任公司的(de)淨資産不低于人(rén)民币六千萬元；

　　(二)累計債券餘額不超過公司淨資産的(de)百分(fēn)之四十；

　　(三)最近三年平均可(kě)分(fēn)配利潤足以支付公司債券一年的(de)利息；

　　(四)籌集的(de)資金投向符合國家産業政策；

　　(五)債券的(de)利率不超過國務院限定的(de)利率水(shuǐ)平；

　　(六)國務院規定的(de)其他(tā)條件。

　　公開發行公司債券籌集的(de)資金，必須用(yòng)于核準的(de)用(yòng)途，不得(de)用(yòng)于彌補虧損和(hé)非生産性支出。上市公司發行可(kě)轉換爲股票(piào)的(de)公司債券，除應當符合第一款規定的(de)條件外，還(hái)應當符合本法關于公開發行股票(piào)的(de)條件，并報國務院證券監督管理(lǐ)機構核準。

　　第十七條　申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的(de)部門或者國務院證券監督管理(lǐ)機構報送下(xià)列文件：

　　(一)公司營業執照(zhào)；

　　(二)公司章(zhāng)程；

　　(三)公司債券募集辦法；

　　(四)資産評估報告和(hé)驗資報告；

　　(五)國務院授權的(de)部門或者國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)文件。

　　依照(zhào)本法規定聘請保薦人(rén)的(de)，還(hái)應當報送保薦人(rén)出具的(de)發行保薦書(shū)。

　　第十八條　有下(xià)列情形之一的(de)，不得(de)再次公開發行公司債券：

　　(一)前一次公開發行的(de)公司債券尚未募足；

　　(二)對(duì)已公開發行的(de)公司債券或者其他(tā)債務有違約或者延遲支付本息的(de)事實，仍處于繼續狀态；

　　(三)違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的(de)用(yòng)途。

　　第十九條　發行人(rén)依法申請核準發行證券所報送的(de)申請文件的(de)格式、報送方式，由依法負責核準的(de)機構或者部門規定。

　　第二十條　發行人(rén)向國務院證券監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門報送的(de)證券發行申請文件，必須真實、準确、完整。

　　爲證券發行出具有關文件的(de)證券服務機構和(hé)人(rén)員(yuán)，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的(de)真實性、準确性和(hé)完整性。

　　第二十一條　發行人(rén)申請首次公開發行股票(piào)的(de)，在提交申請文件後，應當按照(zhào)國務院證券監督管理(lǐ)機構的(de)規定預先披露有關申請文件。

　　第二十二條　國務院證券監督管理(lǐ)機構設發行審核委員(yuán)會，依法審核股票(piào)發行申請。

　　發行審核委員(yuán)會由國務院證券監督管理(lǐ)機構的(de)專業人(rén)員(yuán)和(hé)所聘請的(de)該機構外的(de)有關專家組成，以投票(piào)方式對(duì)股票(piào)發行申請進行表決，提出審核意見。發行審核委員(yuán)會的(de)具體組成辦法、組成人(rén)員(yuán)任期、工作程序，由國務院證券監督管理(lǐ)機構規定。

　　第二十三條　國務院證券監督管理(lǐ)機構依照(zhào)法定條件負責核準股票(piào)發行申請。核準程序應當公開，依法接受監督。

　　參與審核和(hé)核準股票(piào)發行申請的(de)人(rén)員(yuán)，不得(de)與發行申請人(rén)有利害關系，不得(de)直接或者間接接受發行申請人(rén)的(de)饋贈，不得(de)持有所核準的(de)發行申請的(de)股票(piào)，不得(de)私下(xià)與發行申請人(rén)進行接觸。

　　國務院授權的(de)部門對(duì)公司債券發行申請的(de)核準，參照(zhào)前兩款的(de)規定執行。

　　第二十四條　國務院證券監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門應當自受理(lǐ)證券發行申請文件之日起三個(gè)月(yuè)内，依照(zhào)法定條件和(hé)法定程序作出予以核準或者不予核準的(de)決定，發行人(rén)根據要求補充、修改發行申請文件的(de)時(shí)間不計算(suàn)在内；不予核準的(de)，應當說明(míng)理(lǐ)由。

　　第二十五條　證券發行申請經核準，發行人(rén)應當依照(zhào)法律、行政法規的(de)規定，在證券公開發行前，公告公開發行募集文件，并将該文件置備于指定場(chǎng)所供公衆查閱。發行證券的(de)信息依法公開前，任何知情人(rén)不得(de)公開或者洩露該信息。

　　發行人(rén)不得(de)在公告公開發行募集文件前發行證券。

　　第二十六條　國務院證券監督管理(lǐ)機構或者國務院授權的(de)部門對(duì)已作出的(de)核準證券發行的(de)決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的(de)，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的(de)，撤銷發行核準決定，發行人(rén)應當按照(zhào)發行價并加算(suàn)銀行同期存款利息返還(hái)證券持有人(rén)；保薦人(rén)應當與發行人(rén)承擔連帶責任，但是能夠證明(míng)自己沒有過錯的(de)除外；發行人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)有過錯的(de)，應當與發行人(rén)承擔連帶責任。

　　第二十七條　股票(piào)依法發行後，發行人(rén)經營與收益的(de)變化(huà)，由發行人(rén)自行負責；由此變化(huà)引緻的(de)投資風險，由投資者自行負責。

　　第二十八條　發行人(rén)向不特定對(duì)象公開發行的(de)證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的(de)，發行人(rén)應當同證券公司簽訂承銷協議(yì)。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。

　　證券代銷是指證券公司代發行人(rén)發售證券，在承銷期結束時(shí)，将未售出的(de)證券全部退還(hái)給發行人(rén)的(de)承銷方式。證券包銷是指證券公司将發行人(rén)的(de)證券按照(zhào)協議(yì)全部購(gòu)入或者在承銷期結束時(shí)将售後剩餘證券全部自行購(gòu)入的(de)承銷方式。

　　第二十九條　公開發行證券的(de)發行人(rén)有權依法自主選擇承銷的(de)證券公司。證券公司不得(de)以不正當競争手段招攬證券承銷業務。

　　第三十條　證券公司承銷證券，應當同發行人(rén)簽訂代銷或者包銷協議(yì)，載明(míng)下(xià)列事項：

　　(一)當事人(rén)的(de)名稱、住所及法定代表人(rén)姓名；

　　(二)代銷、包銷證券的(de)種類、數量、金額及發行價格；

　　(三)代銷、包銷的(de)期限及起止日期；

　　(四)代銷、包銷的(de)付款方式及日期；

　　(五)代銷、包銷的(de)費用(yòng)和(hé)結算(suàn)辦法；

　　(六)違約責任；

　　(七)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)事項。

　　第三十一條　證券公司承銷證券，應當對(duì)公開發行募集文件的(de)真實性、準确性、完整性進行核查；發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)，不得(de)進行銷售活動；已經銷售的(de)，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　第三十二條　向不特定對(duì)象公開發行的(de)證券票(piào)面總值超過人(rén)民币五千萬元的(de)，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和(hé)參與承銷的(de)證券公司組成。

　　第三十三條　證券的(de)代銷、包銷期限最長(cháng)不得(de)超過九十日。

　　證券公司在代銷、包銷期内，對(duì)所代銷、包銷的(de)證券應當保證先行出售給認購(gòu)人(rén)，證券公司不得(de)爲本公司預留所代銷的(de)證券和(hé)預先購(gòu)入并留存所包銷的(de)證券。

　　第三十四條　股票(piào)發行采取溢價發行的(de)，其發行價格由發行人(rén)與承銷的(de)證券公司協商确定。

　　第三十五條　股票(piào)發行采用(yòng)代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的(de)股票(piào)數量未達到拟公開發行股票(piào)數量百分(fēn)之七十的(de)，爲發行失敗。發行人(rén)應當按照(zhào)發行價并加算(suàn)銀行同期存款利息返還(hái)股票(piào)認購(gòu)人(rén)。

　　第三十六條　公開發行股票(piào)，代銷、包銷期限屆滿，發行人(rén)應當在規定的(de)期限内将股票(piào)發行情況報國務院證券監督管理(lǐ)機構備案。

　　第三章(zhāng)　證券交易

　　第一節　一般規定

　　第三十七條　證券交易當事人(rén)依法買賣的(de)證券，必須是依法發行并交付的(de)證券。

　　非依法發行的(de)證券，不得(de)買賣。

　　第三十八條　依法發行的(de)股票(piào)、公司債券及其他(tā)證券，法律對(duì)其轉讓期限有限制性規定的(de)，在限定的(de)期限内不得(de)買賣。

　　第三十九條　依法公開發行的(de)股票(piào)、公司債券及其他(tā)證券，應當在依法設立的(de)證券交易所上市交易或者在國務院批準的(de)其他(tā)證券交易場(chǎng)所轉讓。

　　第四十條　證券在證券交易所上市交易，應當采用(yòng)公開的(de)集中交易方式或者國務院證券監督管理(lǐ)機構批準的(de)其他(tā)方式。

　　第四十一條　證券交易當事人(rén)買賣的(de)證券可(kě)以采用(yòng)紙面形式或者國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)形式。

　　第四十二條　證券交易以現貨和(hé)國務院規定的(de)其他(tā)方式進行交易。

　　第四十三條　證券交易所、證券公司和(hé)證券登記結算(suàn)機構的(de)從業人(rén)員(yuán)、證券監督管理(lǐ)機構的(de)工作人(rén)員(yuán)以及法律、行政法規禁止參與股票(piào)交易的(de)其他(tā)人(rén)員(yuán)，在任期或者法定限期内，不得(de)直接或者以化(huà)名、借他(tā)人(rén)名義持有、買賣股票(piào)，也(yě)不得(de)收受他(tā)人(rén)贈送的(de)股票(piào)。任何人(rén)在成爲前款所列人(rén)員(yuán)時(shí)，其原已持有的(de)股票(piào)，必須依法轉讓。

　　第四十四條　證券交易所、證券公司、證券登記結算(suàn)機構必須依法爲客戶開立的(de)賬戶保密。

　　第四十五條　爲股票(piào)發行出具審計報告、資産評估報告或者法律意見書(shū)等文件的(de)證券服務機構和(hé)人(rén)員(yuán)，在該股票(piào)承銷期内和(hé)期滿後六個(gè)月(yuè)内，不得(de)買賣該種股票(piào)。除前款規定外，爲上市公司出具審計報告、資産評估報告或者法律意見書(shū)等文件的(de)證券服務機構和(hé)人(rén)員(yuán)，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開後五日内，不得(de)買賣該種股票(piào)。

　　第四十六條　證券交易的(de)收費必須合理(lǐ)，并公開收費項目、收費标準和(hé)收費辦法。

　　證券交易的(de)收費項目、收費标準和(hé)管理(lǐ)辦法由國務院有關主管部門統一規定。

　　第四十七條　上市公司董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、持有上市公司股份百分(fēn)之五以上的(de)股東，将其持有的(de)該公司的(de)股票(piào)在買入後六個(gè)月(yuè)内賣出，或者在賣出後六個(gè)月(yuè)内又買入，由此所得(de)收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得(de)收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售後剩餘股票(piào)而持有百分(fēn)之五以上股份的(de)，賣出該股票(piào)不受六個(gè)月(yuè)時(shí)間限制。

　　公司董事會不按照(zhào)前款規定執行的(de)，股東有權要求董事會在三十日内執行。公司董事會未在上述期限内執行的(de)，股東有權爲了(le)公司的(de)利益以自己的(de)名義直接向人(rén)民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照(zhào)第一款的(de)規定執行的(de)，負有責任的(de)董事依法承擔連帶責任。

　　第二節　證券上市

　　第四十八條　申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議(yì)。

　　證券交易所根據國務院授權的(de)部門的(de)決定安排政府債券上市交易。

　　第四十九條　申請股票(piào)、可(kě)轉換爲股票(piào)的(de)公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的(de)其他(tā)證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的(de)機構擔任保薦人(rén)。本法第十一條第二款、第三款的(de)規定适用(yòng)于上市保薦人(rén)。

　　第五十條　股份有限公司申請股票(piào)上市，應當符合下(xià)列條件：

　　(一)股票(piào)經國務院證券監督管理(lǐ)機構核準已公開發行；

　　(二)公司股本總額不少于人(rén)民币三千萬元；

　　(三)公開發行的(de)股份達到公司股份總數的(de)百分(fēn)之二十五以上；公司股本總額超過人(rén)民币四億元的(de)，公開發行股份的(de)比例爲百分(fēn)之十以上；

　　(四)公司最近三年無重大(dà)違法行爲，财務會計報告無虛假記載。

　　證券交易所可(kě)以規定高(gāo)于前款規定的(de)上市條件，并報國務院證券監督管理(lǐ)機構批準。

　　第五十一條　國家鼓勵符合産業政策并符合上市條件的(de)公司股票(piào)上市交易。

　　第五十二條　申請股票(piào)上市交易，應當向證券交易所報送下(xià)列文件：

　　(一)上市報告書(shū)；

　　(二)申請股票(piào)上市的(de)股東大(dà)會決議(yì)；

　　(三)公司章(zhāng)程；

　　(四)公司營業執照(zhào)；

　　(五)依法經會計師事務所審計的(de)公司最近三年的(de)财務會計報告；

　　(六)法律意見書(shū)和(hé)上市保薦書(shū)；

　　(七)最近一次的(de)招股說明(míng)書(shū)；

　　(八)證券交易所上市規則規定的(de)其他(tā)文件。

　　第五十三條　股票(piào)上市交易申請經證券交易所審核同意後，簽訂上市協議(yì)的(de)公司應當在規定的(de)期限内公告股票(piào)上市的(de)有關文件，并将該文件置備于指定場(chǎng)所供公衆查閱。

　　第五十四條　簽訂上市協議(yì)的(de)公司除公告前條規定的(de)文件外，還(hái)應當公告下(xià)列事項：

　　(一)股票(piào)獲準在證券交易所交易的(de)日期；

　　(二)持有公司股份最多(duō)的(de)前十名股東的(de)名單和(hé)持股數額；

　　(三)公司的(de)實際控制人(rén)；

　　(四)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)姓名及其持有本公司股票(piào)和(hé)債券的(de)情況。

　　第五十五條　上市公司有下(xià)列情形之一的(de)，由證券交易所決定暫停其股票(piào)上市交易：

　　(一)公司股本總額、股權分(fēn)布等發生變化(huà)不再具備上市條件；

　　(二)公司不按照(zhào)規定公開其财務狀況，或者對(duì)财務會計報告作虛假記載，可(kě)能誤導投資者；

　　(三)公司有重大(dà)違法行爲；

　　(四)公司最近三年連續虧損；

　　(五)證券交易所上市規則規定的(de)其他(tā)情形。

　　第五十六條　上市公司有下(xià)列情形之一的(de)，由證券交易所決定終止其股票(piào)上市交易：

　　(一)公司股本總額、股權分(fēn)布等發生變化(huà)不再具備上市條件，在證券交易所規定的(de)期限内仍不能達到上市條件；

　　(二)公司不按照(zhào)規定公開其财務狀況，或者對(duì)财務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

　　(三)公司最近三年連續虧損，在其後一個(gè)年度内未能恢複盈利；

　　(四)公司解散或者被宣告破産；

　　(五)證券交易所上市規則規定的(de)其他(tā)情形。

　　第五十七條　公司申請公司債券上市交易，應當符合下(xià)列條件：

　　(一)公司債券的(de)期限爲一年以上；

　　(二)公司債券實際發行額不少于人(rén)民币五千萬元；

　　(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的(de)公司債券發行條件。

　　第五十八條　申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下(xià)列文件：

　　(一)上市報告書(shū)；

　　(二)申請公司債券上市的(de)董事會決議(yì)；

　　(三)公司章(zhāng)程；

　　(四)公司營業執照(zhào)；

　　(五)公司債券募集辦法；

　　(六)公司債券的(de)實際發行數額；

　　(七)證券交易所上市規則規定的(de)其他(tā)文件。申請可(kě)轉換爲股票(piào)的(de)公司債券上市交易，還(hái)應當報送保薦人(rén)出具的(de)上市保薦書(shū)。

　　第五十九條　公司債券上市交易申請經證券交易所審核同意後，簽訂上市協議(yì)的(de)公司應當在規定的(de)期限内公告公司債券上市文件及有關文件，并将其申請文件置備于指定場(chǎng)所供公衆查閱。

　　第六十條　公司債券上市交易後，公司有下(xià)列情形之一的(de)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大(dà)違法行爲；

　　(二)公司情況發生重大(dà)變化(huà)不符合公司債券上市條件；

　　(三)公司債券所募集資金不按照(zhào)核準的(de)用(yòng)途使用(yòng)；

　　(四)未按照(zhào)公司債券募集辦法履行義務；

　　(五)公司最近二年連續虧損。

　　第六十一條　公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經查實後果嚴重的(de)，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期内未能消除的(de)，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破産的(de)，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

　　第六十二條　對(duì)證券交易所作出的(de)不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的(de)，可(kě)以向證券交易所設立的(de)複核機構申請複核。

　　第三節　持續信息公開

　　第六十三條　發行人(rén)、上市公司依法披露的(de)信息，必須真實、準确、完整，不得(de)有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。

　　第六十四條　經國務院證券監督管理(lǐ)機構核準依法公開發行股票(piào)，或者經國務院授權的(de)部門核準依法公開發行公司債券，應當公告招股說明(míng)書(shū)、公司債券募集辦法。依法公開發行新股或者公司債券的(de)，還(hái)應當公告财務會計報告。

　　第六十五條　上市公司和(hé)公司債券上市交易的(de)公司，應當在每一會計年度的(de)上半年結束之日起二個(gè)月(yuè)内，向國務院證券監督管理(lǐ)機構和(hé)證券交易所報送記載以下(xià)内容的(de)中期報告，并予公告：

　　(一)公司财務會計報告和(hé)經營情況；

　　(二)涉及公司的(de)重大(dà)訴訟事項；

　　(三)已發行的(de)股票(piào)、公司債券變動情況；

　　(四)提交股東大(dà)會審議(yì)的(de)重要事項；

　　(五)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)事項。

　　第六十六條　上市公司和(hé)公司債券上市交易的(de)公司，應當在每一會計年度結束之日起四個(gè)月(yuè)内，向國務院證券監督管理(lǐ)機構和(hé)證券交易所報送記載以下(xià)内容的(de)年度報告，并予公告：

　　(一)公司概況；

　　(二)公司财務會計報告和(hé)經營情況；

　　(三)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)簡介及其持股情況；

　　(四)已發行的(de)股票(piào)、公司債券情況，包括持有公司股份最多(duō)的(de)前十名股東名單和(hé)持股數額；

　　(五)公司的(de)實際控制人(rén)；

　　(六)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)事項。

　　第六十七條　發生可(kě)能對(duì)上市公司股票(piào)交易價格産生較大(dà)影(yǐng)響的(de)重大(dà)事件，投資者尚未得(de)知時(shí)，上市公司應當立即将有關該重大(dà)事件的(de)情況向國務院證券監督管理(lǐ)機構和(hé)證券交易所報送臨時(shí)報告，并予公告，說明(míng)事件的(de)起因、目前的(de)狀态和(hé)可(kě)能産生的(de)法律後果。下(xià)列情況爲前款所稱重大(dà)事件：

　　(一)公司的(de)經營方針和(hé)經營範圍的(de)重大(dà)變化(huà)；

　　(二)公司的(de)重大(dà)投資行爲和(hé)重大(dà)的(de)購(gòu)置财産的(de)決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可(kě)能對(duì)公司的(de)資産、負債、權益和(hé)經營成果産生重要影(yǐng)響；

　　(四)公司發生重大(dà)債務和(hé)未能清償到期重大(dà)債務的(de)違約情況；

　　(五)公司發生重大(dà)虧損或者重大(dà)損失；

　　(六)公司生産經營的(de)外部條件發生的(de)重大(dà)變化(huà)；

　　(七)公司的(de)董事、三分(fēn)之一以上監事或者經理(lǐ)發生變動；

　　(八)持有公司百分(fēn)之五以上股份的(de)股東或者實際控制人(rén)，其持有股份或者控制公司的(de)情況發生較大(dà)變化(huà)；

　　(九)公司減資、合并、分(fēn)立、解散及申請破産的(de)決定；

　　(十)涉及公司的(de)重大(dà)訴訟，股東大(dà)會、董事會決議(yì)被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

　　(十二)國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)事項。

　　第六十八條 上市公司董事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當對(duì)公司定期報告簽署書(shū)面确認意見。

　　上市公司監事會應當對(duì)董事會編制的(de)公司定期報告進行審核并提出書(shū)面審核意見。

　　上市公司董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當保證上市公司所披露的(de)信息真實、準确、完整。

　　第六十九條 發行人(rén)、上市公司公告的(de)招股說明(míng)書(shū)、公司債券募集辦法、财務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時(shí)報告以及其他(tā)信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，緻使投資者在證券交易中遭受損失的(de)，發行人(rén)、上市公司應當承擔賠償責任；發行人(rén)、上市公司的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)直接責任人(rén)員(yuán)以及保薦人(rén)、承銷的(de)證券公司，應當與發行人(rén)、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明(míng)自己沒有過錯的(de)除外；發行人(rén)、上市公司的(de)控股股東、實際控制人(rén)有過錯的(de)，應當與發行人(rén)、上市公司承擔連帶賠償責任。

　　第七十條 依法必須披露的(de)信息，應當在國務院證券監督管理(lǐ)機構指定的(de)媒體發布，同時(shí)将其置備于公司住所、證券交易所，供社會公衆查閱。

　　第七十一條 國務院證券監督管理(lǐ)機構對(duì)上市公司年度報告、中期報告、臨時(shí)報告以及公告的(de)情況進行監督，對(duì)上市公司分(fēn)派或者配售新股的(de)情況進行監督，對(duì)上市公司控股股東及其